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半島全媒體記者　夏楠

近期,證監(jiān)會(huì)某派出機(jī)構(gòu)對(duì)華某帆、宋某、胡某、王某、楊某5人違法出借自己證券賬戶(hù)行為作出行政處罰決定,責(zé)令改正、給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款。

據(jù)介紹,2021年3月至5月,無(wú)錫某公司按照實(shí)際控制人陶某偉的安排,籌措大額資金轉(zhuǎn)入該公司借用的華某帆、宋某、胡某、王某、楊某的6個(gè)證券賬戶(hù)。上述5人按照陶某偉指令操作各自賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)2只股票,交易實(shí)際虧損由公司承擔(dān)。

新《證券法》第五十八條規(guī)定“任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定,出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易”,進(jìn)一步強(qiáng)化了賬戶(hù)實(shí)名制要求,擴(kuò)大了禁止出借和借用賬戶(hù)的主體范圍,將自然人納入規(guī)制范圍。對(duì)于違反《證券法》第五十八條規(guī)定的,出借人和借用人最高可處以五十萬(wàn)元罰款。新法實(shí)施以來(lái),全國(guó)已有12名出借賬戶(hù)的自然人被處罰。

青島證監(jiān)局提醒,出借證券賬戶(hù)給他人從事證券交易,不僅可能面臨行政處罰,還可能卷入民事糾紛,蒙受財(cái)產(chǎn)損失。廣大證券投資者應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制要求開(kāi)立證券賬戶(hù),妥善保管賬戶(hù)密碼等關(guān)鍵信息,切勿出借自己的證券賬戶(hù)!