9 月 23 日晚，漢森制藥（SZ002412，股價 5.3 元，市值 26.67 億元）發(fā)布公告，證監(jiān)會擬對上市公司董事長、總裁劉正清給予警告，并處以 10 萬元罰款。

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7 月 5 日，劉正清收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌短線交易漢森制藥股票，證監(jiān)會決定對其立案?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者注意到，去年 10 月，漢森制藥實控人劉令安因涉嫌操縱證券市場被立案。

主動說明違法事實

公告介紹，劉正清 2014 年 5 月至 2020 年 5 月任漢森制藥副董事長、總經(jīng)理；2020 年 5 月至今，任漢森制藥董事長、總經(jīng)理。調(diào)查情況顯示，2014 年 1 月 3 日，劉正清授意胡某某在申萬宏源證券下屬營業(yè)部開立資金賬戶 82*******860，下掛上海股東賬戶 A4******72 和深證股東賬戶 01******59。

2015 年 2 月 5 日至 2020 年 7 月 28 日，胡某某證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入資金來源于劉正清自有資金和借用資金，銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)出資金轉(zhuǎn)給劉正清銀行賬戶和償還借款，所有盈虧由劉正清承擔(dān)，胡某某證券賬戶第三方存管銀行賬戶也由劉正清保管。2015 年 2 月 27 日至 2020 年 7 月 28 日，胡某某證券賬戶交易漢森制藥由劉正清和劉某某兩人共同操作。劉正清委托劉某某幫忙盯一下該證券賬戶，下單設(shè)備主要為劉正清的手機、辦公電腦和劉某某的手機。

結(jié)合賬戶開立、資金往來、交易設(shè)備和詢問筆錄情況，證監(jiān)會湖南監(jiān)管局認(rèn)為，劉正清是‘胡某某’證券賬戶的實控人。

2015 年 2 月 27 日至 2020 年 7 月 28 日期間，該賬戶共有 28 個交易日交易漢森制藥股票，累計買入 67.28 萬股，成交金額 1137.99 萬元，累計賣出 186.22 萬股，成交金額 3195.73 萬元。

調(diào)查期間，劉正清積極配合調(diào)查、主動說明違法事實的行為，并向漢森制藥返還短線交易收益 135 萬元。因此，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局?jǐn)M決定對其給予警告，并處以 10 萬元罰款。

漢森制藥表示，本次《行政處罰事先告知書》涉及的被處罰主體并非上市公司，不會對上市公司日常經(jīng)營造成影響。截至目前，生產(chǎn)經(jīng)營一切正常，將持續(xù)關(guān)注上述事項的進(jìn)展情況，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，及時履行信息披露義務(wù)。

去年實控人被立案

值得一提的是，就在去年，漢森制藥的實控人因涉嫌操縱證券市場被立案。

海南漢森控股（有限合伙）（以下簡稱海南漢森）為漢森制藥的控股股東，持有上市公司 42.13% 的股份，劉令安為上市公司的實控人。

據(jù)漢森制藥 2021 年 10 月 27 日公告，海南漢森執(zhí)行事務(wù)合伙人、上市公司實控人劉令安于 2021 年 10 月 25 日收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》。因涉嫌操縱證券市場，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對劉令安立案。

此外，2021 年 8 月 13 日，漢森制藥還曾公告，收到了中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對漢森制藥采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施的決定》。

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