9 月 23 日晚，漢森制藥（SZ002412，股價 5.3 元，市值 26.67 億元）發(fā)布公告，證監(jiān)會擬對上市公司董事長、總裁劉正清給予警告，并處以 10 萬元罰款。

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7 月 5 日，劉正清收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌短線交易漢森制藥股票，證監(jiān)會決定對其立案?！睹咳战洕侣劇酚浾咦⒁獾剑ツ?10 月，漢森制藥實控人劉令安因涉嫌操縱證券市場被立案。

主動說明違法事實

公告介紹，劉正清 2014 年 5 月至 2020 年 5 月任漢森制藥副董事長、總經理；2020 年 5 月至今，任漢森制藥董事長、總經理。調查情況顯示，2014 年 1 月 3 日，劉正清授意胡某某在申萬宏源證券下屬營業(yè)部開立資金賬戶 82*******860，下掛上海股東賬戶 A4******72 和深證股東賬戶 01******59。

2015 年 2 月 5 日至 2020 年 7 月 28 日，胡某某證券賬戶銀證轉賬轉入資金來源于劉正清自有資金和借用資金，銀證轉賬轉出資金轉給劉正清銀行賬戶和償還借款，所有盈虧由劉正清承擔，胡某某證券賬戶第三方存管銀行賬戶也由劉正清保管。2015 年 2 月 27 日至 2020 年 7 月 28 日，胡某某證券賬戶交易漢森制藥由劉正清和劉某某兩人共同操作。劉正清委托劉某某幫忙盯一下該證券賬戶，下單設備主要為劉正清的手機、辦公電腦和劉某某的手機。

結合賬戶開立、資金往來、交易設備和詢問筆錄情況，證監(jiān)會湖南監(jiān)管局認為，劉正清是‘胡某某’證券賬戶的實控人。

2015 年 2 月 27 日至 2020 年 7 月 28 日期間，該賬戶共有 28 個交易日交易漢森制藥股票，累計買入 67.28 萬股，成交金額 1137.99 萬元，累計賣出 186.22 萬股，成交金額 3195.73 萬元。

調查期間，劉正清積極配合調查、主動說明違法事實的行為，并向漢森制藥返還短線交易收益 135 萬元。因此，根據相關法律規(guī)定，中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局擬決定對其給予警告，并處以 10 萬元罰款。

漢森制藥表示，本次《行政處罰事先告知書》涉及的被處罰主體并非上市公司，不會對上市公司日常經營造成影響。截至目前，生產經營一切正常，將持續(xù)關注上述事項的進展情況，并嚴格按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，及時履行信息披露義務。

去年實控人被立案

值得一提的是，就在去年，漢森制藥的實控人因涉嫌操縱證券市場被立案。

海南漢森控股（有限合伙）（以下簡稱海南漢森）為漢森制藥的控股股東，持有上市公司 42.13% 的股份，劉令安為上市公司的實控人。

據漢森制藥 2021 年 10 月 27 日公告，海南漢森執(zhí)行事務合伙人、上市公司實控人劉令安于 2021 年 10 月 25 日收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》。因涉嫌操縱證券市場，根據相關法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對劉令安立案。

此外，2021 年 8 月 13 日，漢森制藥還曾公告，收到了中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局下發(fā)的《關于對漢森制藥采取責令改正的行政監(jiān)管措施的決定》。

每日經濟新聞