1月25日，資本邦了解到，為進(jìn)一步深化證券及基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“放管服“改革”，近日，證監(jiān)會(huì)通過(guò)《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》披露提到，證監(jiān)會(huì)決定進(jìn)一步精簡(jiǎn)行政事項(xiàng)證明文件，決定進(jìn)一步取消20項(xiàng)有關(guān)券商公募等機(jī)構(gòu)在行政審批過(guò)程中的證明事項(xiàng)，并繼續(xù)壓縮簡(jiǎn)化91項(xiàng)相關(guān)申請(qǐng)材料等。

從具體內(nèi)容來(lái)看，在上述安排之下，不僅境內(nèi)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券公司、公募基金，或者證券公司發(fā)生保薦業(yè)務(wù)、高管變動(dòng)以及資管業(yè)務(wù)變動(dòng)時(shí)，亦或是境外金融機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)業(yè)務(wù)等，相應(yīng)的行政審批手續(xù)都將得到進(jìn)一步簡(jiǎn)化。

進(jìn)一步取消20項(xiàng)證明事項(xiàng)

具體來(lái)看，針對(duì)合計(jì)占比高達(dá)63%的證明事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)要求，在前期清理52%的行政許可證明文件的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)梳理現(xiàn)有46項(xiàng)法律、行政法規(guī)設(shè)定的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證明事項(xiàng)，決定進(jìn)一步取消20項(xiàng)證明事項(xiàng)，對(duì)7項(xiàng)證明事項(xiàng)實(shí)施告知承諾制、簡(jiǎn)化2項(xiàng)證明事項(xiàng)，合計(jì)占比達(dá)63%。

例如，券商申請(qǐng)從事保薦業(yè)務(wù)時(shí)，無(wú)需再提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件，而是由審核部門(mén)自行通過(guò)公開(kāi)渠道查詢核實(shí);券商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職備案，無(wú)需再提交擬任人身份證明文件，而是由申請(qǐng)人核實(shí)擬任高管人員的身份真實(shí)性;申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券公司，無(wú)需再提交證券公司股東、持股5%以上的實(shí)控人的證券或金融業(yè)務(wù)資格證明文件，亦應(yīng)由審核部門(mén)自行通過(guò)公開(kāi)渠道查詢核實(shí)，但無(wú)法通過(guò)公開(kāi)渠道查詢的，仍應(yīng)提交;申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，無(wú)需再提交法人資格證明文件及業(yè)務(wù)資格證明文件，由審核部門(mén)自行通過(guò)公開(kāi)渠道查詢核實(shí)。

此外，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，變更持股5%以上的股東或公司實(shí)控人時(shí)，無(wú)需再提供股東所在地工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)出具的最近三年沒(méi)有對(duì)其進(jìn)行處罰及不存在不良記錄等證明文件，公安部門(mén)出具的無(wú)犯罪記錄證明文件，商業(yè)銀行出具的信貸記錄證明文件，境外股東無(wú)需提交近3年是否受到所在國(guó)家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機(jī)關(guān)處罰的說(shuō)明，簡(jiǎn)化后，境內(nèi)機(jī)構(gòu)僅需提供最近3年誠(chéng)信合規(guī)情況說(shuō)明(含人民銀行征信報(bào)告，工商、稅務(wù)誠(chéng)信合規(guī)查詢文件等適當(dāng)支撐文件)。

取消、簡(jiǎn)化91項(xiàng)券商公募行政許可申請(qǐng)材料

與此同時(shí)，《通報(bào)》還提到，按照“最小、必要”原則，證監(jiān)會(huì)將取消、簡(jiǎn)化91項(xiàng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)材料。其中，直接取消51項(xiàng)非必要或重復(fù)材料，整合26項(xiàng)無(wú)需單列的申請(qǐng)材料，簡(jiǎn)化14項(xiàng)申請(qǐng)材料。

具體來(lái)看，證券公司增加證券保薦業(yè)務(wù)時(shí)，無(wú)需再提交董監(jiān)高的姓名、性別、學(xué)歷、民族、籍貫、職務(wù)、身份證號(hào)碼、聯(lián)系電話、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷，以及持股5%以上的股東情況等信息，以及指定聯(lián)絡(luò)人的姓名、職務(wù)、固定電話、移動(dòng)電話、傳真號(hào)碼、電子郵箱、通訊地址、郵政編碼等信息;申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司時(shí)，無(wú)需再提交《同意證監(jiān)會(huì)對(duì)股東社會(huì)信譽(yù)情況進(jìn)行查核的確認(rèn)書(shū)》以及擬任股東基本情況表。

境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事境內(nèi)上市外資股業(yè)務(wù)資格時(shí)，無(wú)需再提交注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的資本證明文件、公司章程、高管及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷證明文件。

基金管理公司申請(qǐng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，無(wú)需再提交私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的投資、交易、清算等技術(shù)準(zhǔn)備情況。

與此同時(shí)，《通報(bào)》還顯示，證監(jiān)會(huì)制定公示備案辦事指南，便民增效。對(duì)7項(xiàng)由行政許可改為備案管理的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)，制定備案辦事指南，清晰列示備案依據(jù)、程序、要求、材料等，并在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公示，方便市場(chǎng)主體辦事。

據(jù)悉，基于上述變化，證監(jiān)會(huì)同步更新了官方網(wǎng)站上的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可辦事指南，對(duì)取消、簡(jiǎn)化證明事項(xiàng)和行政許可申請(qǐng)材料內(nèi)容作了相應(yīng)調(diào)整。

下一步，對(duì)于取消、簡(jiǎn)化的證明文件、行政許可申請(qǐng)材料，證監(jiān)會(huì)將通過(guò)公開(kāi)渠道查詢、監(jiān)管信息交換、強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督等方式進(jìn)行核查驗(yàn)證，對(duì)虛假承諾等違規(guī)情形將嚴(yán)肅處理，確保放而不亂。(鄒文榕)