12月29日晚間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)傳來(lái)消息。因聯(lián)想科創(chuàng)板IPO保薦未盡責(zé)，中金公司及5名責(zé)任人被證監(jiān)會(huì)監(jiān)管談話。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站12月29日公布《關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定》(簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》)。

《決定》稱(chēng)，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣在保薦聯(lián)想集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人)申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)對(duì)發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序，主要依賴(lài)發(fā)行人提供的說(shuō)明性文件得出結(jié)論性意見(jiàn)，相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容，未能完整、準(zhǔn)確評(píng)價(jià)發(fā)行人科創(chuàng)屬性。

《決定》顯示，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)于2021年12月20日決定對(duì)中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

據(jù)中國(guó)基金報(bào)介紹，王晟目前是中金公司投資銀行部負(fù)責(zé)人、董事總經(jīng)理，孫雷是2004年首批注冊(cè)保代，趙沛霖、幸科、謝晶欣均是中金公司保薦代表人。

今年，聯(lián)想在科創(chuàng)板“閃退”的事情引發(fā)輿論。從申請(qǐng)IPO到終止IPO，聯(lián)想只用了1個(gè)工作日，成為科創(chuàng)板史上最快撤回上市申請(qǐng)的公司。

聯(lián)想在9月30日提交了招股書(shū)，并且獲得上交所受理。據(jù)聯(lián)想公司已提交的科創(chuàng)板公開(kāi)發(fā)行存托憑證招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)，聯(lián)想集團(tuán)本次擬公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)13.38億份中國(guó)存托憑證(CDR)，占發(fā)行后股份總比例不超過(guò)10%，擬募集資金100億元。本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為中金公司。

隨后在國(guó)慶節(jié)之后的第一個(gè)工作日，即10月8日，聯(lián)想提交了關(guān)于撤回公開(kāi)發(fā)行存托憑證并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件的申請(qǐng)——當(dāng)日，上交所發(fā)布公告稱(chēng)，已經(jīng)終止了對(duì)聯(lián)想在科創(chuàng)板上市的審核。

10月10日，聯(lián)想集團(tuán)解釋稱(chēng)，撤回申請(qǐng)是考慮到公司業(yè)務(wù)規(guī)模及復(fù)雜度，招股說(shuō)明書(shū)中的財(cái)務(wù)信息可能會(huì)在申請(qǐng)的審閱過(guò)程中過(guò)期失效。

聯(lián)想集團(tuán)董事長(zhǎng)兼CEO楊元慶表示，外界關(guān)于“聯(lián)想不達(dá)標(biāo)科創(chuàng)板IPO標(biāo)準(zhǔn)”的傳聞“完全不存在”，聯(lián)想最近三個(gè)財(cái)年研發(fā)投入分別為102.03億元、115.17億元以及120.38億元，累計(jì)超過(guò)300億元，“這大大跨越了科創(chuàng)板相關(guān)的研發(fā)門(mén)檻”。

官網(wǎng)資料顯示，中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)中金公司)是中國(guó)首家中外合資投資銀行。自1995年成立以來(lái)，中金公司一直從事金融增值服務(wù)，建立了以研究和信息技術(shù)為基礎(chǔ)，投資銀行、股票業(yè)務(wù)、固定收益、資產(chǎn)管理、私募股權(quán)和財(cái)富管理全方位發(fā)展的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)。2015年，中金公司在香港聯(lián)交所主板掛牌上市。(TIER)