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中金公司和萬聯(lián)證券及其保代被采取監(jiān)管談話

2021-12-30 14:41:01 來源:資本邦

12月30日,資本邦了解到,昨日,證監(jiān)會官網(wǎng)連發(fā)9條監(jiān)管措施,問題直指中金公司、萬聯(lián)證券、國金證券三家保薦機(jī)構(gòu)及16位保薦代理人在上市保薦項目中核查不充分等問題。

其中,中金公司和萬聯(lián)證券及其保代均被采取監(jiān)管談話,而國金證券及其保代則被出具警示函;剩余被出具警示函的保代還包括國元證券、中信建投證券、東吳證券、東方花旗。

(圖片來源:證監(jiān)會)

監(jiān)管措施內(nèi)容顯示,中金公司及5名保代被采取監(jiān)管談話源自在保薦聯(lián)想集團(tuán)有限公司申請在科創(chuàng)板上市過程中,未勤勉盡責(zé),對發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序,主要依賴發(fā)行人提供的說明性文件得出結(jié)論性意見,相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容,未能完整、準(zhǔn)確評價發(fā)行人科創(chuàng)屬性。

而萬聯(lián)證券則被證監(jiān)會發(fā)現(xiàn),公司及其保代在作為江西綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司(下稱:綠巨人)首次公開發(fā)行股票并上市過程中,未勤勉盡責(zé),對發(fā)行人貨幣資金、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易等事項的核查不充分,未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人大量更改銀行流水、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易披露不完整、會計基礎(chǔ)及內(nèi)部控制存在缺陷等問題。

兩家保薦機(jī)構(gòu)均被要求接受監(jiān)管談話,其中,萬聯(lián)證券還被要求按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé),并向所在地證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

據(jù)悉,包括萬聯(lián)證券在內(nèi),以及其余均被出具警示函的保薦機(jī)構(gòu)及保薦代理人,相關(guān)涉事IPO項目均出自2020年4月份證監(jiān)會集中處罰的“帶病IPO”企業(yè)。

彼時,證監(jiān)會官網(wǎng)曾集中披露了一批對擬IPO企業(yè)的警示函,相關(guān)企業(yè)存在票據(jù)不規(guī)范、內(nèi)控不到位、信披不全、財務(wù)核算不精準(zhǔn)等諸多問題。

其中,由萬聯(lián)證券保薦的綠巨人收到的處罰最為嚴(yán)厲,被證監(jiān)會處以36個月內(nèi)不受理其股票發(fā)行申請的監(jiān)管處罰措施。

證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),2016-2018年期間,綠巨人曾大量更改銀行流水對手方名稱、摘要、明細(xì)賬記錄;且未完整披露關(guān)聯(lián)方及其貸款走賬、資金拆借等資金往來情況;會計基礎(chǔ)及內(nèi)部控制存在缺陷。

據(jù)悉,從今年開始,證監(jiān)會每個季度都會公示投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息,以進(jìn)一步強(qiáng)化市場聲譽(yù)約束,督促保薦機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

一位投行人士表示,2020年那一輪對相關(guān)企業(yè)的警示函已經(jīng)起到了極大的警示作用,本輪對券商投行及保代的處罰則會進(jìn)一步警示保薦機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對擬IPO企業(yè)的核查,“帶病闖關(guān)”肯定不足取。

有投行人士稱,隨著近年來IPO現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場督導(dǎo)常態(tài)化,監(jiān)管審核對發(fā)行人財務(wù)、內(nèi)控規(guī)范程度以及中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量提出了更高要求,中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)執(zhí)業(yè)到位、企業(yè)盡早規(guī)范到位,才能適應(yīng)信息披露為核心的注冊制。(鄒文榕)

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