12月29日，資本邦了解到,今年8月，渣打香港遞交的《證券公司設(shè)立審批》獲得證監(jiān)會(huì)受理通知。日前證監(jiān)會(huì)對渣打銀行(香港)有限公司(下稱“渣打香港”)設(shè)立獨(dú)資證券公司渣打證券(中國)有限公司(下稱“渣打證券”)申請文件提出反饋意見。

圖表來源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

整體上看，此次提出的13條反饋意見主要包括擬設(shè)立券商的股東資質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)處置工作、人事安排等。

具體來看，反饋意見中首先便是要求渣打香港補(bǔ)充說明是否已全面梳理渣打集團(tuán)所控制機(jī)構(gòu)受處罰或調(diào)查情況。

此前證監(jiān)會(huì)已要求渣打香港全面梳理渣打集團(tuán)、渣打香港自身及所控制機(jī)構(gòu)最近3年被監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行政司法機(jī)關(guān)處罰或調(diào)查的詳細(xì)情況，但補(bǔ)充材料中，除渣打香港所控制的部分機(jī)構(gòu)外，僅有1家為渣打集團(tuán)控制的機(jī)構(gòu)。

反饋意見還指出，受處罰或調(diào)查的分析論證部分僅簡單因已整改完成或繳納罰款即得出符合相關(guān)條件的結(jié)論，如2019年4月渣打集團(tuán)和渣打銀行收到多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰，渣打集團(tuán)同意支付11億美元罰款。對此要求渣打香港從處罰或違法違規(guī)行為本身是否“重大”角度論證渣打香港、渣打集團(tuán)是否符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)要求。

此前，證監(jiān)會(huì)還要求渣打香港結(jié)合擬設(shè)證券公司的業(yè)務(wù)范圍，進(jìn)一步論證境外股東“近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列”的情況，但補(bǔ)充材料中渣打集團(tuán)證券資產(chǎn)管理及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)無相關(guān)國際排名數(shù)據(jù)、承銷業(yè)務(wù)排名相關(guān)指標(biāo)口徑過窄(僅提供國際債券資本市場交易量承銷商的細(xì)分排名)，對此證監(jiān)會(huì)要求公司再進(jìn)行補(bǔ)充論證。

值得一提的是，反饋意見的另一關(guān)注重點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)處置。

意見指出，渣打香港與渣打集團(tuán)聯(lián)合出具的《渣打證券風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案》不具有操作性，且未體現(xiàn)作為股東、實(shí)際控制人對證券公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無法正常經(jīng)營情況的風(fēng)險(xiǎn)處置安排，對此渣打香港需補(bǔ)充完善。

此外，渣打香港還需補(bǔ)充提供自身具有完善的內(nèi)部控制制度的說明，并補(bǔ)充完善渣打香港和渣打集團(tuán)對保持渣打證券經(jīng)營管理獨(dú)立性和防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、不當(dāng)利益的相關(guān)自我約束機(jī)制。

人事安排方面，根據(jù)補(bǔ)充材料，擬任總經(jīng)理2011年至2021年任摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司資本市場部聯(lián)席主管、董事總經(jīng)理，為一級(jí)部門負(fù)責(zé)人。對此證監(jiān)會(huì)要求提供摩根士丹利華鑫證券出具的相關(guān)工作證明，并明確相關(guān)職務(wù)的匯報(bào)路徑、是否為一級(jí)部門負(fù)責(zé)人。

資料顯示，上述期間任職摩根士丹利華鑫證券資本市場部聯(lián)席主管、董事總經(jīng)理的應(yīng)是耿琳，其在2020年12月曾以摩根士丹利華鑫證券全球資本市場部聯(lián)席負(fù)責(zé)人的身份參加過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家例會(huì)。

除了以上這些，反饋意見中也對公司章程經(jīng)營范圍、重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序等方面提出了改進(jìn)要求。

公開資料顯示，渣打近年來持續(xù)布局中國市場，一方面布局銀行業(yè)務(wù)及此次謀求券商牌照;另一方面，不斷開拓基金業(yè)務(wù)。

渣打銀行于2013年7月正式啟動(dòng)國內(nèi)基金代銷業(yè)務(wù)，合作伙伴涵蓋了多家國內(nèi)一線基金管理公司;2018年10月，渣打銀行(中國)證券投資基金托管資格獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

圖表來源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)