暫停私募資管產(chǎn)品備案半年！浙商資管存在問題

2021-12-09 10:54:52 來源：資本邦

12月8日，資本邦了解到，昨日晚間，浙商證券(601878.SH)發(fā)布公告稱，公司子公司浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“浙商資管”)及相關(guān)責任人員收到證監(jiān)會浙江監(jiān)管局行政監(jiān)管措施事先告知書。

相關(guān)告知書內(nèi)容顯示，浙商資管存在以下問題：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。二是對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時間通過個人手機接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。四是投資者適當性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險等級的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計劃。五是合規(guī)人員配備不足。未設(shè)置專職合規(guī)人員負責債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。

對此，證監(jiān)會浙江監(jiān)管局根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，擬對浙商資管作出如下監(jiān)督管理措施：一、責令改正。浙商資管應(yīng)當對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行全面深入整改，采取切實有效措施，建立健全和嚴格落實資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)控制度。浙商資管應(yīng)當在2021年12月31日前完成整改，并提交書面整改報告。二、暫停浙商資管私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外，但不得新增投資;不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案)。三、責令處分有關(guān)人員。浙商資管應(yīng)當在收到行政監(jiān)管措施決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分相關(guān)責任人員的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對上述人員進行處分與問責，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)提交書面報告。

同時，上述被責令處分的責任人員收到浙江證監(jiān)局《責令處分事先告知書》。浙商資管相關(guān)責任人員收到《認定為不適當人選事先告知書》，擬對其采取認定為不適當人選2年的監(jiān)管措施。

浙商資管表示，上述事先告知書所涉產(chǎn)品為部分私募固收類資產(chǎn)管理產(chǎn)品，相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。

值得一提的是，除了浙商資管，近日申萬宏源證券等頭部券商也因資管產(chǎn)品估值問題收到監(jiān)管罰單。

今年11月24日，上海證監(jiān)局公布的罰單指出，申萬宏源證券存在對不同私募資產(chǎn)管理計劃持有的同類資產(chǎn)采用不同估值方法的情形，且個別私募資產(chǎn)管理計劃未嚴格遵守公允估值原則，估值方法不合理。此外，公司個別私募資產(chǎn)管理計劃在相關(guān)債券已發(fā)生實質(zhì)違約的情況下未及時調(diào)整估值，估值程序存在缺陷。公司被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。