11月15日，資本邦了解到，粵開證券(830899.NQ)近日發(fā)布關(guān)于收到中國證監(jiān)會行政許可申請中止審查通知書的公告。公告顯示，因粵開證券被立案調(diào)查，證監(jiān)會決定中止對其股票定向發(fā)行申請的審查。

圖表來源：粵開證券公告

為進(jìn)一步補充資本金，優(yōu)化財務(wù)結(jié)構(gòu)，粵開證券于今年4月宣布啟動定增計劃。隨后在7月29日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對粵開證券此次股票定向發(fā)行出具無異議意見。8月11日，粵開證券的股票定向發(fā)行申請獲證監(jiān)會受理。

而在9月29日，粵開證券收到證監(jiān)會一紙立案告知書。公告顯示，粵開證券在山東勝通集團股份有限公司發(fā)行債券承銷業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。這實際上是其前身“聯(lián)訊證券”的歷史遺留問題。2017年至2018年期間，原聯(lián)訊證券作為勝通集團發(fā)行的3期私募債的主承銷商和受托管理人，涉嫌未勤勉盡責(zé)。

圖表來源：粵開證券公告

有分析人士指出，從時間線上來看，增資事項暫停是粵開證券被立案調(diào)查的自然延續(xù)。根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)第二十二條，在審查申請材料過程中，申請人因涉嫌違法違規(guī)被行政機關(guān)調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案，對其行政許可事項影響重大，應(yīng)當(dāng)作出中止審查的決定，通知申請人。

《規(guī)定》第二十三條也指出，因上述規(guī)定情形中止審查的，在該情形消失后，證監(jiān)會恢復(fù)審查，通知申請人。這意味著對粵開證券而言，恢復(fù)定增審核與立案調(diào)查結(jié)束密切相關(guān)。

對于此次股票定向發(fā)行被中止審查，粵開證券表示，不會影響其通過增資和走特色精品路線躋身行業(yè)前列的信心和決心，將持續(xù)關(guān)注后續(xù)進(jìn)展情況，及時根據(jù)相關(guān)規(guī)則向證監(jiān)會申請恢復(fù)審查。