2月23日，資本邦了解到，江蘇帝奧微電子股份有限公司(下稱“帝奧微”)回復(fù)科創(chuàng)板首輪問(wèn)詢。

圖片來(lái)源：上交所官網(wǎng)

在科創(chuàng)板首輪問(wèn)詢中，上交所主要關(guān)注帝奧微科創(chuàng)屬性、實(shí)控人、客戶、成本和毛利率、研發(fā)費(fèi)用、募投項(xiàng)目等13個(gè)大問(wèn)題。

科創(chuàng)屬性中關(guān)于關(guān)于產(chǎn)品及技術(shù)，根據(jù)申報(bào)材料：(1)公司模擬芯片細(xì)分產(chǎn)品種類較多，選取了部分國(guó)際競(jìng)品進(jìn)行指標(biāo)比較，認(rèn)為部分指標(biāo)領(lǐng)先或相當(dāng)于國(guó)際競(jìng)品，未說(shuō)明國(guó)際競(jìng)品的廠家、上市時(shí)間、應(yīng)用領(lǐng)域等;(2)公司認(rèn)為自身為國(guó)內(nèi)少數(shù)掌握超低音頻信號(hào)總諧波失真設(shè)計(jì)技術(shù)、11GHz以上超高速USB3.1開關(guān)設(shè)計(jì)、共陽(yáng)架構(gòu)無(wú)斬波深度調(diào)光恒流關(guān)鍵技術(shù)的供應(yīng)商之一，是國(guó)內(nèi)安防監(jiān)控領(lǐng)域DC/DC轉(zhuǎn)換芯片以及IRLED驅(qū)動(dòng)芯片、HarmanTWS及藍(lán)牙耳機(jī)的高低壓充電解決方案的主要或主流供應(yīng)商之一。

上交所要求發(fā)行人說(shuō)明：(1)國(guó)際和國(guó)內(nèi)競(jìng)品、技術(shù)指標(biāo)的選擇標(biāo)準(zhǔn)，競(jìng)品的廠家名稱、上市時(shí)間、應(yīng)用領(lǐng)域、是否為行業(yè)主流產(chǎn)品，對(duì)比指標(biāo)是否為關(guān)鍵核心指標(biāo);(2)各細(xì)分產(chǎn)品為通用產(chǎn)品還是定制化產(chǎn)品，在信號(hào)鏈模擬芯片和電源管理模擬芯片中的技術(shù)門檻、技術(shù)難度及技術(shù)成熟度，發(fā)行人技術(shù)先進(jìn)性的具體體現(xiàn);(3)結(jié)合上述技術(shù)或產(chǎn)品對(duì)應(yīng)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)格局、發(fā)行人產(chǎn)品收入及占比等，說(shuō)明“少數(shù)”“主要”“主流”等表述是否客觀、準(zhǔn)確，上述技術(shù)是否為公司產(chǎn)品核心技術(shù)、在行業(yè)內(nèi)處于什么水平。

帝奧微回復(fù)稱，模擬芯片具有應(yīng)用領(lǐng)域廣、細(xì)分品類眾多的特點(diǎn)，各主流模擬芯片設(shè)計(jì)企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、應(yīng)用領(lǐng)域側(cè)重點(diǎn)各有不同。為兼顧代表性和可比性，更有利于投資者全面、客觀地了解公司產(chǎn)品與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的對(duì)比情況，公司在選取產(chǎn)品及可比競(jìng)品時(shí)綜合考慮以下因素：

(1)代表性：集成電路設(shè)計(jì)企業(yè)產(chǎn)品種類較多，收入通常較為分散。因此，公司考慮技術(shù)水平和收入貢獻(xiàn)，在信號(hào)鏈模擬芯片和電源管理模擬芯片中選取已實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)，能夠代表公司技術(shù)水平的，并在各系列中收入、毛利占比相對(duì)較高或重點(diǎn)推廣的主流型號(hào)作為代表產(chǎn)品;

(2)競(jìng)爭(zhēng)性：選取在主要客戶平臺(tái)上與發(fā)行人可比產(chǎn)品具體應(yīng)用領(lǐng)域、作用基本一致，檔次基本相同的，具備競(jìng)爭(zhēng)性的主流型號(hào)為競(jìng)品，產(chǎn)品均為行業(yè)主流產(chǎn)品;

(3)客觀性：選取不同產(chǎn)品在不同應(yīng)用領(lǐng)域的核心性能指標(biāo)作為關(guān)鍵性指標(biāo)，為確保客觀性，競(jìng)品各項(xiàng)指標(biāo)及推出時(shí)間來(lái)源于其產(chǎn)品規(guī)格書或公開網(wǎng)站。

經(jīng)對(duì)比，DIO5718等系列產(chǎn)品在驅(qū)動(dòng)能力、電流精度、調(diào)光深度和最高效率方面均能達(dá)到同行業(yè)中較優(yōu)的水平，產(chǎn)品能夠兼顧PWM輸入和模擬信號(hào)輸入兩種調(diào)光方式，可以滿足安防設(shè)備各種深度調(diào)光的應(yīng)用需求。

公司對(duì)招股說(shuō)明書中涉及的“少數(shù)”“主要”“主流”等關(guān)于產(chǎn)品的表述進(jìn)行了重新梳理分析，并對(duì)部分表述進(jìn)行了修訂。

相關(guān)產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的主要應(yīng)用領(lǐng)域包括去紋波燈絲燈照明市場(chǎng)、運(yùn)算放大器市場(chǎng)、TWS耳機(jī)市場(chǎng)、工控及安防市場(chǎng)，具體競(jìng)爭(zhēng)格局情況如下：

①去紋波燈絲燈照明的市場(chǎng)情況

公司AC/DC轉(zhuǎn)換器主要包括深度調(diào)光無(wú)頻閃驅(qū)動(dòng)芯片和智能調(diào)光恒流恒壓驅(qū)動(dòng)芯片，其中深度調(diào)光無(wú)頻閃驅(qū)動(dòng)芯片的主要型號(hào)系列為DIO8241和DIO8242，應(yīng)用于無(wú)頻閃LED燈絲燈產(chǎn)品。2020年度，DIO8241和DIO8242的銷售數(shù)量為1.12億顆，根據(jù)中國(guó)半導(dǎo)體照明網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，2020年全球LED燈絲燈銷售量達(dá)10億只。無(wú)頻閃LED燈絲燈為L(zhǎng)ED燈絲燈的重要組成部分，通常情況下，1只無(wú)頻閃燈絲燈一般會(huì)應(yīng)用到1顆深度調(diào)光無(wú)頻閃驅(qū)動(dòng)芯片，按照上述匡算，公司在無(wú)頻閃LED燈絲燈領(lǐng)域具有較高的市場(chǎng)地位。

②運(yùn)算放大器的市場(chǎng)情況

線性產(chǎn)品是信號(hào)鏈模擬芯片的代表性器件，放大器和比較器則是線性產(chǎn)品中的主要細(xì)分產(chǎn)品。目前，放大器和比較器的市場(chǎng)份額主要由亞德諾和德州儀器占據(jù)。根據(jù)Databeans的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2019年亞德諾和德州儀器在放大器和比較器領(lǐng)域的全球銷售收入分別為10.94億美元、9.08億美元，營(yíng)收超過(guò)其他所有廠商之和。目前，國(guó)內(nèi)僅有圣邦股份、思瑞浦、帝奧微等少數(shù)企業(yè)具有較為豐富且完整的運(yùn)算放大器產(chǎn)品系列。因此，公司是國(guó)內(nèi)少數(shù)既可以提供低功耗、超寬輸入電壓范圍的低邊采樣高精度運(yùn)算放大器，又可以提供高邊電流采樣高壓高精度運(yùn)算放大器產(chǎn)品的供應(yīng)商之一。

③TWS耳機(jī)的市場(chǎng)情況

公司的充電系列芯片有效解決了溫度檢測(cè)精度及頭盔式藍(lán)牙耳機(jī)充電充不滿的問(wèn)題。上述充電芯片與豐富的高保真(HIFI)音頻開關(guān)產(chǎn)品系列共同鞏固了公司在TWS耳機(jī)、無(wú)線頭盔式耳機(jī)以及音響領(lǐng)域的市場(chǎng)地位。

以公司充電產(chǎn)品中部分應(yīng)用于HarmanTWS耳機(jī)充電的系列產(chǎn)品為例，2021年1-6月，上述產(chǎn)品的銷售數(shù)量合計(jì)為0.16億顆(年化后為0.32億顆)。根據(jù)Counterpoint數(shù)據(jù)，2020年TWS耳機(jī)全球出貨量為2.33億部，預(yù)計(jì)2021年出貨量將達(dá)到3.10億部，同比增長(zhǎng)33.05%。通常情況下，1套TWS耳機(jī)應(yīng)用到1-3顆充電芯片，按照上述匡算，公司在TWS耳機(jī)領(lǐng)域具有一定的市場(chǎng)地位。

另外，根據(jù)Counterpoint預(yù)計(jì)，2021年TWS耳機(jī)全球市場(chǎng)份額前五名分別為蘋果(27%)、小米(9%)、三星(7%)、JBL(Harman的子品牌，4%)、QCY(3%)。公司上述充電芯片主要供貨給Harman，Harman旗下包含JBL、Harman/kardon、Infinity等子品牌，根據(jù)公司整體出貨量、Harman及其子品牌JBL所處的行業(yè)地位推斷以及保薦機(jī)構(gòu)對(duì)Harman相關(guān)采購(gòu)人員的訪談，公司是HarmanTWS及藍(lán)牙耳機(jī)的高低壓充電解決方案的主流供應(yīng)商之一。

④工控及安防的市場(chǎng)情況

在工控及安防領(lǐng)域，公司產(chǎn)品主要應(yīng)用于大華和?？低暤木W(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)產(chǎn)品。公司的LED驅(qū)動(dòng)芯片不僅滿足了惡劣工作環(huán)境下穩(wěn)定、安全的可靠性需求，還能實(shí)現(xiàn)1%的調(diào)光深度。直流同步升降壓芯片能夠在全負(fù)載范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)高效率，解決了全負(fù)載范圍和高效率無(wú)法有效兼顧的問(wèn)題。

根據(jù)全球知名工業(yè)媒體a&s《安全自動(dòng)化》(MFNE法蘭克福新時(shí)代傳媒)發(fā)布的2019年度全球安防50強(qiáng)榜單，?？低暋⒋笕A位居前二。公司于2018年開始通過(guò)經(jīng)銷商向大華和?？低暪┴?，多年以來(lái)一直保持著穩(wěn)定且良好的合作關(guān)系。因此，公司是國(guó)內(nèi)工控及安防領(lǐng)域DC/DC轉(zhuǎn)換芯片以及LED驅(qū)動(dòng)芯片的供應(yīng)商之一，具有穩(wěn)定的客戶基礎(chǔ)。

(2)上述技術(shù)對(duì)應(yīng)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)格局及先進(jìn)性

上述技術(shù)包括共陽(yáng)架構(gòu)無(wú)斬波深度調(diào)光恒流關(guān)鍵技術(shù)、超低音頻信號(hào)總諧波失真設(shè)計(jì)技術(shù)、帶寬高達(dá)11GHz的高速開關(guān)架構(gòu)以及核心低電容高帶寬設(shè)計(jì)，具體競(jìng)爭(zhēng)格局及先進(jìn)性情況如下：

①共陽(yáng)架構(gòu)無(wú)斬波深度調(diào)光恒流關(guān)鍵技術(shù)

該技術(shù)的先進(jìn)性詳見本問(wèn)題回復(fù)之“(二)各細(xì)分產(chǎn)品為通用產(chǎn)品還是定制化產(chǎn)品，在信號(hào)鏈模擬芯片和電源管理模擬芯片中的技術(shù)門檻、技術(shù)難度及技術(shù)成熟度，發(fā)行人技術(shù)先進(jìn)性的具體體現(xiàn)”之“2、各細(xì)分產(chǎn)品在信號(hào)鏈模擬芯片和電源管理模擬芯片中的技術(shù)門檻、技術(shù)難度及技術(shù)成熟度，發(fā)行人技術(shù)先進(jìn)性的具體體現(xiàn)”。

行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手MPS推出的主流競(jìng)品采用斬波PWM調(diào)光方式，輸出電流有光柵且無(wú)法實(shí)現(xiàn)共陽(yáng)極設(shè)計(jì)。矽力杰推出的主流競(jìng)品雖然同樣是無(wú)斬波輸出，但無(wú)斬波PWM調(diào)光深度和模擬調(diào)光深度存在一定劣勢(shì)，且無(wú)法實(shí)現(xiàn)共陽(yáng)極設(shè)計(jì)。

因此，目前公司是市場(chǎng)上少數(shù)掌握共陽(yáng)架構(gòu)無(wú)斬波深度調(diào)光恒流關(guān)鍵技術(shù)的供應(yīng)商之一。

②超低音頻信號(hào)總諧波失真設(shè)計(jì)技術(shù)

超低音頻信號(hào)總諧波失真設(shè)計(jì)技術(shù)主要應(yīng)用于音頻驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品中，該產(chǎn)品采用內(nèi)置負(fù)壓電荷泵技術(shù)和音頻信號(hào)過(guò)零架構(gòu)，可以使音頻總諧波失真達(dá)到0.0005%，低于國(guó)內(nèi)外主流競(jìng)品的音頻總諧波失真，因此，公司的超低音頻信號(hào)總諧波失真設(shè)計(jì)技術(shù)具有較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

③帶寬高達(dá)11GHz的高速開關(guān)架構(gòu)

該技術(shù)的先進(jìn)性詳見本問(wèn)題回復(fù)之“(二)各細(xì)分產(chǎn)品為通用產(chǎn)品還是定制化產(chǎn)品，在信號(hào)鏈模擬芯片和電源管理模擬芯片中的技術(shù)門檻、技術(shù)難度及技術(shù)成熟度，發(fā)行人技術(shù)先進(jìn)性的具體體現(xiàn)”之“2、各細(xì)分產(chǎn)品在信號(hào)鏈模擬芯片和電源管理模擬芯片中的技術(shù)門檻、技術(shù)難度及技術(shù)成熟度，發(fā)行人技術(shù)先進(jìn)性的具體體現(xiàn)”。

目前，國(guó)外主流競(jìng)品的-3dB帶寬在8~10.6GHz范圍內(nèi)，國(guó)內(nèi)未有主流競(jìng)品，公司產(chǎn)品的-3dB帶寬能夠達(dá)到11GHz，帶寬優(yōu)勢(shì)較為明顯。在隔離度保持相當(dāng)?shù)耐瑫r(shí)，公司產(chǎn)品在2.5GHz和5GHz處串?dāng)_分別為-55dB和-47dB，高于國(guó)際競(jìng)品。另外，公司產(chǎn)品的最大功耗為30μA，大幅低于國(guó)際競(jìng)品。因此，公司帶寬高達(dá)11GHz的高速開關(guān)架構(gòu)能夠達(dá)到行業(yè)先進(jìn)水平，是市場(chǎng)中少數(shù)掌握11GHz以上超高速USB3.1開關(guān)設(shè)計(jì)的供應(yīng)商之一。

④核心低電容高帶寬設(shè)計(jì)

公司研發(fā)了多款布圖專利，大幅降低了CSP焊球的結(jié)電容以及走線的分布式電容，并采用封裝廠的先進(jìn)工藝，提升了產(chǎn)品的帶寬。因此，公司具備核心低電容高帶寬設(shè)計(jì)能力。

綜上，修改后的招股說(shuō)明書中“少數(shù)”“主要”“主流”等表述具有客觀性、準(zhǔn)確性，所涉及的產(chǎn)品一般為收入規(guī)模較大，或?yàn)楣疽褜?shí)現(xiàn)技術(shù)突破，重點(diǎn)推廣的產(chǎn)品。上述表格中所涉及的主要技術(shù)為公司核心技術(shù)，具有行業(yè)先進(jìn)性。

關(guān)于實(shí)際控制人股權(quán)代持，上交所要求發(fā)行人說(shuō)明：(1)鞠建宏未向劉勇足額支付180萬(wàn)元股權(quán)代持款的原因及合理性，是否存在糾紛或潛在糾紛;(2)鞠建宏與李鑫、李紅娟的關(guān)系、代持的原因，采取向安泰房地產(chǎn)無(wú)償轉(zhuǎn)讓股份解除與李紅娟之間股權(quán)代持的背景及原因，三者之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益安排;(3)結(jié)合股權(quán)代持還原過(guò)程、股權(quán)代持糾紛進(jìn)展，說(shuō)明鞠建宏的股權(quán)代持是否已實(shí)際解除、股東之間是否還存在其他未披露的股權(quán)代持，以及鞠建宏所持發(fā)行人的股權(quán)權(quán)屬是否清晰及控股權(quán)是否穩(wěn)定。

帝奧微回復(fù)稱，2016年10月9日，劉勇與鞠建宏簽署《股權(quán)代持協(xié)議書》，約定作為支付劉勇融資的管理費(fèi)用180萬(wàn)元，鞠建宏為劉勇代持帝奧微有限注冊(cè)資本40.82萬(wàn)元，持股比例為0.25%，并代為行使相關(guān)股東權(quán)利。劉勇取得前述代持股權(quán)系作為其介紹融資的管理費(fèi)用，并未實(shí)際支付款項(xiàng)。

鞠建宏以150萬(wàn)元解除代持的原因系帝奧微有限2017年時(shí)持續(xù)虧損，劉勇不看好帝奧微有限后續(xù)發(fā)展，希望通過(guò)現(xiàn)金方式解除代持，后經(jīng)雙方協(xié)商一致同意由鞠建宏向劉勇支付現(xiàn)金150萬(wàn)元以解除代持關(guān)系，具有合理性。

截至本問(wèn)詢函回復(fù)簽署日，雙方對(duì)代持、代持期間各項(xiàng)事項(xiàng)及代持解除事項(xiàng)均不存在異議，不存在糾紛或潛在糾紛。

李鑫系公司歷史股東帝奧投資法定代表人王進(jìn)飛之外甥，李紅娟系發(fā)行人股東安泰房地產(chǎn)法定代表人施健之配偶，公司實(shí)際控制人鞠建宏與李鑫、李紅娟之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益安排。

2011年4月，帝奧微有限當(dāng)時(shí)股東帝奧投資及安泰房地產(chǎn)的法定代表人提出希望由鞠建宏為李鑫、李紅娟代持部分股權(quán)，鞠建宏基于股東間的合作關(guān)系及股東情面同意可以為前述二人代持，各方在股東會(huì)決議中明確：“鞠建宏代持李鑫(200萬(wàn)股，每股1元人民幣)，李紅娟(300萬(wàn)股，每股1元人民幣)。”

因上述股東會(huì)決議中未明確代持方式及代持款項(xiàng)支付等事項(xiàng)，股東會(huì)決議通過(guò)后，鞠建宏認(rèn)為后續(xù)其應(yīng)與李鑫、李紅娟簽署正式代持協(xié)議，并由被代持方支付代持款項(xiàng)后前述代持關(guān)系方可成立。由于后續(xù)李鑫、李紅娟并未主張簽署代持協(xié)議，且未支付代持款項(xiàng)，因此鞠建宏認(rèn)為前述代持未實(shí)際成立。李鑫、李紅娟認(rèn)為，前述股東會(huì)決議系各方對(duì)于代持事實(shí)的確認(rèn)，無(wú)需簽署協(xié)議或支付價(jià)款。

各方因?qū)ι鲜龉蓶|會(huì)決議的理解不一致而產(chǎn)生訴訟糾紛。

訴訟過(guò)程中，鞠建宏基于公司上市進(jìn)程及后續(xù)發(fā)展考慮，接受法院調(diào)解，各方達(dá)成了《調(diào)解協(xié)議》。

鑒于安泰房地產(chǎn)系公司現(xiàn)有股東，其中施健持有安泰房地產(chǎn)93.60%的股權(quán)，徐錦祥持有安泰房地產(chǎn)6.40%的股權(quán)，徐錦祥系施健父親，李紅娟系安泰房地產(chǎn)法定代表人施健之妻，李紅娟本人要求將其預(yù)留股份贈(zèng)與給安泰房地產(chǎn)。鞠建宏將為李紅娟代持的300萬(wàn)股股份無(wú)償轉(zhuǎn)讓給安泰房地產(chǎn)，完成了前述股權(quán)代持的解除。

除李紅娟與安泰房地產(chǎn)股東及法定代表人施健系夫妻關(guān)系、安泰房地產(chǎn)股東徐錦祥系施健的父親外，三者之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益安排。

根據(jù)股權(quán)代持爭(zhēng)議相關(guān)訴訟及調(diào)解材料，2021年11月8日，江蘇省南通市中級(jí)人民法院(以下簡(jiǎn)稱“南通中院”)出具(2021)蘇06民終4465號(hào)《民事調(diào)解書》(以下簡(jiǎn)稱“《民事調(diào)解書》”)，經(jīng)法院調(diào)解，上訴人鞠建宏、發(fā)行人、一審第三人李鑫、李紅娟、安泰房地產(chǎn)及帝奧投資達(dá)成《調(diào)解協(xié)議》，具體內(nèi)容如下：(1)李鑫確認(rèn)2011年4月15日股東會(huì)決議中為其預(yù)留的200萬(wàn)股發(fā)行人股份歸鞠建宏所有，鞠建宏同意支付李鑫人民幣1,800萬(wàn)元(2021年11月16日前支付900萬(wàn)元，2021年12月31日前支付900萬(wàn)元);(2)李紅娟、鞠建宏、安泰房地產(chǎn)確認(rèn)2011年4月15日股東會(huì)決議中為李紅娟預(yù)留的300萬(wàn)股發(fā)行人股份歸安泰房地產(chǎn)所有，鞠建宏需在2021年12月10日前將該300萬(wàn)股發(fā)行人股份無(wú)償過(guò)戶至安泰房地產(chǎn)名下;(3)李鑫、李紅娟、安泰房地產(chǎn)、帝奧投資確認(rèn)對(duì)發(fā)行人歷史沿革、股權(quán)變動(dòng)、歷次股東會(huì)董事會(huì)會(huì)議及決議、經(jīng)營(yíng)狀況等均無(wú)任何異議，各方之間無(wú)任何其他協(xié)議或意思表示;李鑫、李紅娟、安泰房地產(chǎn)、帝奧投資確認(rèn)對(duì)發(fā)行人的股權(quán)份額無(wú)其他任何權(quán)利訴求;(4)鞠建宏自愿放棄本案其他訴訟請(qǐng)求;(5)各方就本案再無(wú)其他糾葛。

2021年11月10日，鞠建宏與安泰房地產(chǎn)簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定鞠建宏將其持有的發(fā)行人300萬(wàn)股股份無(wú)償轉(zhuǎn)讓予安泰房地產(chǎn)。同日，發(fā)行人出具了本次轉(zhuǎn)讓完成后的股東名冊(cè)。

2021年11月15日，鞠建宏向李鑫支付首期款900萬(wàn)元;2021年12月24日，鞠建宏向李鑫支付款項(xiàng)400萬(wàn)元;2021年12月27日，鞠建宏向李鑫支付剩余款項(xiàng)500萬(wàn)元。

至此，鞠建宏已如期履行完畢《民事調(diào)解書》相關(guān)義務(wù)，完成對(duì)代持股權(quán)的還原，前述各方確認(rèn)對(duì)股權(quán)代持還原事項(xiàng)不存在異議，與鞠建宏及發(fā)行人不存在糾紛或潛在糾紛。

2022年1月4日，發(fā)行人收到南通中院傳票，帝奧投資的債權(quán)人南通亞倫家紡城置業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“亞倫置業(yè)”)認(rèn)為鞠建宏曾經(jīng)為李鑫代持的200萬(wàn)股發(fā)行人股份系帝奧投資贈(zèng)與李鑫持有，李鑫、帝奧投資、鞠建宏、發(fā)行人等達(dá)成的《民事調(diào)解書》處分了應(yīng)屬于帝奧投資的財(cái)產(chǎn)，侵犯了其合法權(quán)益，故起訴至南通中院。亞倫置業(yè)具體訴訟請(qǐng)求如下：“(1)請(qǐng)求判令撤銷南通市中級(jí)人民法院(2021)蘇06民終4465號(hào)民事調(diào)解書的第一項(xiàng)及第三項(xiàng)中與本案被告有關(guān)的內(nèi)容;(2)請(qǐng)求判令案涉鞠建宏名下200萬(wàn)股帝奧微公司股權(quán)歸帝奧投資公司所有(價(jià)值約4,758.00萬(wàn)元);(3)本案訴訟費(fèi)用由各被告共同承擔(dān)。”

前述案件已于2022年1月24日進(jìn)行聽證，并于2022年1月25日開庭審理，目前尚待南通中院作出判決。

截至本問(wèn)詢函回復(fù)簽署日，除亞倫置業(yè)起訴要求撤銷《民事調(diào)解書》部分條款并要求判令鞠建宏持有的200萬(wàn)股發(fā)行人股份歸帝奧投資所有外，公司歷史上其他相關(guān)股權(quán)代持關(guān)系均已實(shí)際解除，具體詳見招股說(shuō)明書“第五節(jié)發(fā)行人基本情況”之“三、報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人股本、股東變化情況”之“(二)歷史上股份代持與代持解除情況”。

綜上，除招股說(shuō)明書及本問(wèn)詢函回復(fù)中已披露的股權(quán)代持情形外，發(fā)行人股

東之間不存在其他未披露的股權(quán)代持情況。

截至本問(wèn)詢函回復(fù)簽署日，實(shí)際控制人鞠建宏直接和間接控制公司29.79%的股份，其中直接持有公司4,835.20萬(wàn)股股份，持股比例為25.56%;通過(guò)上海芯溪、上海芯樂、南通圣樂、南通圣喜間接控制公司800.00萬(wàn)股股份，控制股份比例為4.23%。

截至本問(wèn)詢函回復(fù)簽署日，除亞倫置業(yè)起訴要求撤銷《民事調(diào)解書》部分條款并要求判令鞠建宏持有的200萬(wàn)股發(fā)行人股份歸帝奧投資所有外，鞠建宏持有的公司股份不存在任何質(zhì)押、司法凍結(jié)等限制權(quán)利行使的情形，不存在委托持股、信托持股等其他權(quán)利負(fù)擔(dān)，權(quán)屬清晰明確，不存在糾紛或潛在糾紛。

截至本問(wèn)詢函回復(fù)簽署日，鞠建宏直接和間接控制公司29.79%的股份，為公司的第一大股東;剔除涉訴的200萬(wàn)股后，鞠建宏直接和間接控制公司28.73%的股份，仍為發(fā)行人的第一大股東。鑒于公司股權(quán)比例較為分散，除上海沃燕和蘇州沃潔合計(jì)持股10.57%外，發(fā)行人其他股東持股比例均未超過(guò)10%，其他股東持股比例遠(yuǎn)低于鞠建宏持股比例，鞠建宏所持公司股份足以對(duì)公司股東大會(huì)決議產(chǎn)生重大影響。此外，報(bào)告期內(nèi)鞠建宏及其配偶周健華在公司董事會(huì)非獨(dú)立董事的三個(gè)席位中擁有兩個(gè)席位，鞠建宏擔(dān)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，周健華擔(dān)任公司董事，兩人對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展及經(jīng)營(yíng)管理具有重大影響。因此，鞠建宏為公司控股股東，鞠建宏及周健華為公司實(shí)際控制人，公司實(shí)際控制人對(duì)公司的控制權(quán)穩(wěn)定。（陳蒙蒙）