11月29日，資本邦了解到，新三板企業(yè)優(yōu)機股份(833943.NQ)于近日發(fā)布了關于董事會審議公開發(fā)行股票并在北交所上市議案的提示性公告。

公告顯示，公司第五屆董事會第六次會議和2021年第二次臨時股東大會已審議通過《關于公司申請股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌的議案》等相關議案，并已向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)提交公司股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌的全部申請文件。

根據(jù)北京證券交易所發(fā)布的公告，《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則(試行)》實施后，精選層在審項目平移至北京證券交易所，公司應當更新發(fā)行上市申請文件，并應當就申請公開發(fā)行股票并在精選層掛牌變更為在北京證券交易所上市相關事項，依法依規(guī)履行公司決策程序。據(jù)此，現(xiàn)將公司申請股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌調整為申請公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市。

公司擬向不特定合格投資者公開發(fā)行不超過11,500,000股普通股股票(未考慮超額配售選擇權的情況下)，或不超過13,225,000股普通股股票(全額行使本次股票發(fā)行超額配售選擇權的情況下)，且以發(fā)行數(shù)量不低于《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》規(guī)定的最低數(shù)量、發(fā)行對象不少于100人、發(fā)行后股東人數(shù)不少于200人為前提。

公司及主承銷商可以根據(jù)具體發(fā)行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發(fā)行的股票數(shù)量不得超過本次發(fā)行股票數(shù)量的15%(即不超過1,725,000股)，最終發(fā)行數(shù)量由股東大會授權董事會與主承銷商根據(jù)具體情況協(xié)商，并經中國證監(jiān)會注冊后確定。本次發(fā)行全部為新股發(fā)行，不進行老股轉讓。

本次發(fā)行底價為7.00元/股，最終發(fā)行價格將由股東大會授權董事會與主承銷商在發(fā)行時綜合考慮市場情況、詢價結果等因素協(xié)商確定。

本次向不特定合格投資者公開發(fā)行股票募集資金在扣除發(fā)行費用后擬用于以下投資項目：

需要注意的是，公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風險。

根據(jù)公司已披露的近兩年年度報告，公司2019年度、2020年度經審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據(jù))分別為3,136.38萬元、2,736.99萬元，加權平均凈資產收益率(以扣除非經常性損益前孰低者為計算依據(jù))分別為9.56%和7.97%，平均不低于8%，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的進入北交所上市的財務條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。

公開資料顯示，優(yōu)機股份于2015年10月26日掛牌新三板，公司作為定制機械設備零部件的生產和服務企業(yè)，主要為客戶提供定制機械零部件產品及全套技術解決方案，專業(yè)從事定制機械設備零部件的生產、研發(fā)、銷售和服務。（王健凡）