首例企業(yè)鋼寶股份申請公開發(fā)行股票

2021-11-23 10:24:30 來源：資本邦

11月22日，資本邦了解到，新三板企業(yè)鋼寶股份(834429.NQ)于近日發(fā)布了申請公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導備案公告。

鋼寶股份為A股上市公司南鋼股份(600282)的控股子公司，11月15日，即北交所開市首日，南鋼股份發(fā)布公告稱擬分拆所屬子公司鋼寶股份至北交所上市，成為北交所開市后第一家宣布分拆旗下資產到北交所上市的上市公司。作為首單A股上市公司分拆子公司在北交所上市的案例，本次上市進程可謂備受市場關注。

公告顯示，2021年11月19日，江蘇金貿鋼寶電子商務股份有限公司(以下簡稱“公司”)與國泰君安證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司簽訂《江蘇金貿鋼寶電子商務股份有限公司與國泰君安證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導協(xié)議》。

公司于2021年11月19日向中國證券監(jiān)督委員會江蘇監(jiān)管局(以下簡稱“江蘇證監(jiān)局”)提交了公開發(fā)行股票并在北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)上市輔導備案材料。2021年11月19日，公司的輔導備案材料已獲江蘇證監(jiān)局同意受理，公司進入輔導階段。

據(jù)悉，公司為在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個月的創(chuàng)新層公司。根據(jù)公司已披露的《2020年年度報告》，公司2019年度、2020年度經(jīng)審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù))分別為57,632,692.28元、72,488,585.81元，加權平均凈資產收益率(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù))分別為17.62%、18.91%，符合《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》第2.1.3條規(guī)定的在北交所上市的財務條件。今年上半年，公司營收高達49億元，歸母利潤6962萬元。

同時，掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。

需要注意的是，2021年11月15日，鋼寶股份控股股東南京鋼鐵股份有限公司披露關于分拆鋼寶股份至北京證券交易所上市相關公告，鋼寶股份未在全國股轉公司規(guī)定信息披露平臺同步披露相關信息。

為避免上述違規(guī)行為對市場造成不良影響，損害投資者權益，全國股轉公司立即采取監(jiān)管措施，于2021年11月16日開盤前對鋼寶股份股票實施緊急停牌，并要求掛牌公司及主辦券商補充披露相關公告，如實說明事件具體進展情況，充分提示相關風險。

因為該次信披違規(guī)，此次案例也成為了首例涉北交所處罰，全國股轉公司再度強調，鋼寶股份的主辦券商國泰君安未督促公司及時、公平地履行信息披露義務，持續(xù)督導未勤勉盡責，全國股轉公司對其采取約見談話并要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，要求其加強內部控制和工作協(xié)同，規(guī)范履行職責。