證監(jiān)會按照深化新三板改革、設立北京證券交易所(以下簡稱北交所)的總體安排，就北交所上市公司向上海證券交易所(以下簡稱上交所)、深圳證券交易所(以下簡稱深交所)轉板提出如下意見。

首先，順應市場需求，尊重企業(yè)意愿，允許符合條件的北交所上市公司自主作出轉板決定，自主選擇轉入的交易所及板塊。提高轉板透明度，審核過程、標準全部公開。

其次，統(tǒng)籌兼顧。上交所、深交所、北交所、中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)加強溝通協(xié)調，做好制度規(guī)則的銜接。

此外，試點先行。堅持穩(wěn)起步，初期在上交所、深交所各選擇一個板塊試點。試點一段時間后，評估完善轉板機制。

最后，防控風險。強化底線思維，切實防范轉板過程中可能出現的各種風險，做好應對極端情況和突發(fā)事件的準備，確保平穩(wěn)實施。

在制度安排上：

試點期間，符合條件的北交所上市公司可以申請轉板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板;

北交所上市公司申請轉板，應當已在北交所連續(xù)上市滿一年，且符合轉入板塊的上市條件。公司在北交所上市前，已在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股轉系統(tǒng))精選層掛牌的，精選層掛牌時間與北交所上市時間合并計算;

轉板屬于股票上市地的變更，不涉及股票公開發(fā)行，依法無需經中國證監(jiān)會核準或注冊，由上交所、深交所依據上市規(guī)則進行審核并作出決定;

提出轉板申請的北交所上市公司，按照上交所、深交所有關規(guī)定聘請證券公司擔任上市保薦人;

北交所上市公司轉板的，股份限售應當遵守法律法規(guī)及上交所、深交所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。

在監(jiān)管層面：需要嚴格轉板審核、明確轉板銜接、壓實中介機構責任、加強交易所審核工作監(jiān)督以及強化責任追究。