9月28日，金固股份(002488)發(fā)布前三季度業(yè)績修正公告稱，預計公司2020年1-9月能扭虧為盈。此前公司發(fā)布的業(yè)績預告為2020 年 1-9 月歸屬于上市公司股東的凈利潤為-3200萬元至-1600萬元。9月25日，金固股份還曾發(fā)布公告稱，旗下子公司特維輪網(wǎng)絡(luò)與滴滴旗下小桔簽訂《合資協(xié)議》，雙方擬成立一家合資公司，聚焦于汽車后市場新能源充電站和充電業(yè)務領(lǐng)域。

更早之前的9月16日，金固股份收到了中國證監(jiān)會浙江證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對浙江金固股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。公開信息顯示，今年以來，金固股份因信批違規(guī)、誤導投資者等問題已收到2份監(jiān)管函、2份關(guān)注函、1份問詢函和1份警示函。

董事長信批違規(guī)遭警示

金固股份成立于2007年9月，并于2010年10月在深交所掛牌上市。公司主營業(yè)務為鋼制滾型車輪的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，其實際控制人是孫金國、孫鋒峰、孫利群。截至2020年6月30日，上述3人分列金固股份前三大股東，分別持股1.27億股、1.14億股和0.5億股，占總股本的12.51%、11.25%和5.00%，且三人所持股份均已全部質(zhì)押。

《警示函》顯示，2020年3月11日，金固股份披露全資子公司特維輪網(wǎng)絡(luò)科技(杭州)有限公司(以下簡稱“特維輪”)與北京嵩山弘毅科技有限公司簽訂《投資意向協(xié)議》，特維輪擬出資2000至3000萬元以增資或結(jié)合部分可轉(zhuǎn)換債券方式投資標的公司。協(xié)議約定，雙方同意簽訂意向協(xié)議后，如45天內(nèi)雙方未簽訂正式投資合作協(xié)議或投資資金未轉(zhuǎn)入標的公司，協(xié)議自動解除。金固股份遲至5月23日才對上述《投資意向協(xié)議》后續(xù)進展情況進行披露。金固股份存在未及時披露重大事項進展情況的情形。

此外，2020年2月3日，金固股份在深圳證券交易所互動易平臺上回復相關(guān)提問時稱“隨著汽車超人和新康眾的不斷發(fā)展，他們一定會成為汽車后市場中的佼佼者和領(lǐng)頭羊，2020年將會是公司后市場業(yè)務爆發(fā)的一年”。金固股份未在互動易回復中準確、完整地對上述事項進行說明，未進行充分的風險提示。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第三十二條的規(guī)定。金固股份董事長兼總經(jīng)理孫鋒峰、董事會秘書兼財務總監(jiān)倪永華對上述行為負有主要責任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對孫鋒峰、倪永華分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，金固股份還存在部分募集資金專項賬戶的開立未經(jīng)公司董事會決定，內(nèi)部控制缺陷等問題。浙江監(jiān)管局還要求金固股份對上述所有問題進行整改并在9月30日前提交書面整改報告。

對此，金固股份表示，公司及相關(guān)責任人將充分吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，認真履行勤勉盡責義務，促使公司規(guī)范運作，杜絕上述事項再次發(fā)生。

“炒熱點”誤導投資者被警告

值得注意的是，今年以來，金固股份已多次收到監(jiān)管關(guān)注函。僅在今年3月份當月，金固股份就收到了來自深交所中小板公司管理部的2份關(guān)注函和1份監(jiān)管函。

由于金固股份此前在互動易平臺上多次提到“特斯拉”、“區(qū)塊鏈”、“5G”、“車聯(lián)網(wǎng)”等熱點和概念，3月11日和16日，深交所前后兩次下發(fā)關(guān)注函，要求金固股份予以具體說明，并進一步說明互動易平臺的答復內(nèi)容是否對公司股價具有較大影響，是否達到臨時公告披露的標準，是否存在以互動易回復替代臨時公告的情形，是否違反信息披露公平性，是否存在利用互動易平臺迎合市場熱點、影響公司股價的情形。。

此后在3月31日，深交所向金固股份下發(fā)監(jiān)管函稱，“你公司多次稱‘通過蒂森克虜伯的關(guān)系正在積極聯(lián)系對接特斯拉，向其推薦新一代鋼輪產(chǎn)品’以及‘汽車超人也在和特斯拉中國積極聯(lián)系，探討為特斯拉體系提供售后服務的可能性’。你公司未在互動易回復中準確、完整地對上述事項進行說明，未進行充分的風險提示。”

“你公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修 訂)》第 1.4 條、第 2.1 條、第 2.5 條、第 2.6 條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015 年修訂)》第 9.1 條、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引(2020 年修訂)》第 7.1 條的規(guī)定。請你公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。”

根據(jù)中國網(wǎng)財經(jīng)記者了解，《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015 年修訂)》第 9.1 條、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引(2020 年修訂)》第 7.1 條均注明：“上市公司投資者關(guān)系管理工作應當體現(xiàn)公平、公正、公開原則，客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳可能給投資者決策造成的誤導。”(記者里豫 胡朝輝)