15日，國家發(fā)改委官網(wǎng)發(fā)布《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2021年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)信用評價結(jié)果的通知》（發(fā)改辦財金〔2022〕703號）（下稱《通知》）。

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《通知》表示，本次企業(yè)債券主承銷商信用評價的對象為2021年度作為主承銷商參與過企業(yè)債券承銷，或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的85家承銷機(jī)構(gòu)；信用評級機(jī)構(gòu)信用評價的對象為2021年度開展企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)的7家機(jī)構(gòu)。整體來看，受評主承銷商、信用評級機(jī)構(gòu)信用情況和勤勉盡責(zé)情況較好，對存量企業(yè)債券的信息披露和風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測等工作完成度較高，服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場機(jī)構(gòu)及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜业恼J(rèn)可。同時，在評價中也發(fā)現(xiàn)，部分主承銷商對存續(xù)企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險排查及償付資金摸排不到位，在風(fēng)險監(jiān)測、信息披露等工作環(huán)節(jié)存在未能充分履職盡責(zé)的情況；部分信用評級機(jī)構(gòu)風(fēng)險預(yù)警能力有限，評級結(jié)果分布區(qū)分度不足。

此次受評主承銷商合計85家，按照評價得分由高至低排序，將受評主承銷商分為A、B、C三類。其中A類主承銷商25家，平均得分86.81分；B類主承銷商47家，平均得分78.08分；C類主承銷商13家，平均得分69.03分。此次受評的7家信用評級機(jī)構(gòu)平均得分為80.03分。

《通知》表示，要鼓勵和支持評價結(jié)果優(yōu)良的主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作，我委將在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等方面提供更多機(jī)會和條件。

鼓勵債券發(fā)行人在遴選主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)的過程中，充分運(yùn)用信用評價結(jié)果，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場機(jī)制作用。

對于存在失職失信、不專業(yè)行為的主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)，將記入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案，并在年度信用評價的相關(guān)指標(biāo)評分中予以體現(xiàn)。對于在企業(yè)債券盡職調(diào)查、申報發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)存在失信失職行為或多次不專業(yè)行為的，我委還將要求審核機(jī)構(gòu)約談相關(guān)責(zé)任機(jī)構(gòu)，并采取相應(yīng)懲戒措施。

另外，對同時滿足以下條件的承銷機(jī)構(gòu)允許其擔(dān)任優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的主承銷商：

1.本次信用評價結(jié)果為A類或B類；

2.近兩個評價年度以獨(dú)立或牽頭主承銷商身份取得債券核準(zhǔn)批復(fù)或注冊通知。

不滿足上述條件或未參與2021年度評價的承銷機(jī)構(gòu)，自評價結(jié)果公布之日起至下一年度信用評價結(jié)果公布之日，限制其擔(dān)任優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的主承銷商，并要求其加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，提升履職能力。

《通知》還提到，對于評價結(jié)果靠后的主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)，請各省級發(fā)展改革部門配合發(fā)改委加強(qiáng)日常監(jiān)管，對其承銷、評級的項(xiàng)目加大監(jiān)管力度。