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原標(biāo)題：滬深股通投資者不包括內(nèi)地投資者 證監(jiān)會從嚴(yán)監(jiān)管“假外資”

證監(jiān)會網(wǎng)站6月24日消息，證監(jiān)會《關(guān)于修改〈內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定〉的決定》已審議通過，將自2022年7月25日起施行。

規(guī)范內(nèi)地投資者返程交易行為，對所謂“假外資”從嚴(yán)監(jiān)管，是證監(jiān)會此次修改《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）的主要目的。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，證監(jiān)會此舉將有助于更好統(tǒng)籌金融開放和安全，依法加強(qiáng)對跨境證券活動的監(jiān)管，保護(hù)內(nèi)地投資者合法權(quán)益，穩(wěn)定市場預(yù)期，維護(hù)滬深港通平穩(wěn)運(yùn)行。

維護(hù)滬深港通平穩(wěn)運(yùn)行

滬深港通機(jī)制開通以來整體運(yùn)行平穩(wěn)，在擴(kuò)大資本市場雙向開放，引入境外長期資金，增加內(nèi)地居民境外投資渠道方面發(fā)揮了積極作用。但近年來，有部分內(nèi)地投資者在香港開立證券賬戶及北向交易權(quán)限，通過滬深股通交易A股。

據(jù)了解，目前此類交易總體規(guī)模不大，交易金額在北向交易中的占比保持在1%左右。投資者數(shù)量約有170萬名，但大部分無實(shí)際交易，近三年有北向交易的內(nèi)地投資者約有3.9萬名。

證監(jiān)會指出，此類證券活動與滬深港通引入外資的初衷不符，且這些投資者中大多數(shù)已開立內(nèi)地證券賬戶可直接參與A股交易，兩種途徑交易有發(fā)生跨境違規(guī)活動的風(fēng)險(xiǎn)，也給市場造成了北向交易中有不少所謂“假外資”的印象，不利于滬深港通的平穩(wěn)運(yùn)行和長遠(yuǎn)發(fā)展。

這一背景下，證監(jiān)會決定修訂《規(guī)定》，規(guī)范內(nèi)地投資者返程交易行為，對所謂“假外資”從嚴(yán)監(jiān)管。

持續(xù)完善滬深港通機(jī)制

證監(jiān)會介紹，本次將《規(guī)定》第十三條第一款修訂為：“投資者依法享有通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制買入的股票的權(quán)益。滬股通和深股通投資者不包括內(nèi)地投資者。”滬深交易所同步修訂的滬深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法對內(nèi)地投資者具體范圍等做進(jìn)一步明確，內(nèi)地投資者包括“持有中國內(nèi)地身份證明文件的中國公民和在中國內(nèi)地注冊的法人及非法人組織，不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國公民?！?/P>

為順利推進(jìn)規(guī)范工作，保護(hù)存量投資者的合法權(quán)益，證監(jiān)會做了過渡期安排。自規(guī)則實(shí)施之日起，香港經(jīng)紀(jì)商不得再為內(nèi)地投資者新開通滬深股通交易權(quán)限。政策實(shí)施之日起1年為過渡期，過渡期內(nèi)，存量內(nèi)地投資者可繼續(xù)通過滬深股通買賣A股。過渡期結(jié)束后，存量投資者不得再通過滬深股通主動買入A股，所持A股可繼續(xù)賣出；無持股內(nèi)地投資者的交易權(quán)限由香港經(jīng)紀(jì)商及時(shí)注銷。

證監(jiān)會表示，下一步將堅(jiān)定不移穩(wěn)步推進(jìn)資本市場高水平雙向開放，持續(xù)完善滬深港通機(jī)制，便利境外投資者投資A股市場，深化跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，切實(shí)維護(hù)滬深港通和兩地市場的平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展。（總臺記者 楊理天）