2022年9月26日，國子軟件(872953.NQ)發(fā)布了申請公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導驗收完成的提示性公告。

山東國子軟件股份有限公司(以下簡稱“公司”)與中泰證券股份有限公司(以下簡稱“中泰證券”)于2022年3月22日簽訂了《山東國子軟件股份有限公司首次公開發(fā)行人民幣普通股(A股)并上市之輔導協(xié)議》。

公司于2022年3月22日向中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局(以下簡稱“山東證監(jiān)局”)提交了山東國子軟件股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板(以下簡稱“創(chuàng)業(yè)板”)上市輔導備案材料，輔導機構為中泰證券。

山東證監(jiān)局對公司報送的首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市輔導備案申請材料予以受理，備案日期為2022年3月24日。

公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略需要進行綜合考量，將上市輔導備案板塊由首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市變更為向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)上市，輔導機構仍為中泰證券。

2022年7月1日，主辦券商中泰證券向山東證監(jiān)局提交了《中泰證券股份有限公司關于山東國子軟件股份有限公司變更擬上市地及上市板塊的情況說明》，公司上市地及上市板塊已由深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板變更為北京證券交易所。

2022年9月26日，公司收到山東證監(jiān)局下發(fā)的《中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局關于對中泰證券股份有限公司輔導工作的驗收工作完成函》，公司在輔導機構中泰證券的輔導下已通過山東證監(jiān)局的輔導驗收。

公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風險。

根據(jù)公司已披露的《2020年年度報告》和《2021年年度報告》，公司2020年度、2021年度經(jīng)審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(以扣除非經(jīng)常性損益后孰低者為計算依據(jù))分別為15,997,235.01元、54,294,003.10元，加權平均凈資產(chǎn)收益率(以扣除非經(jīng)常性損益后孰低者為計算依據(jù))分別為16.02%、40.14%，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的在北交所上市的財務條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。(王健凡)