5月12日，資本邦了解到，新三板企業(yè)特瑞斯(834014.NQ)于近日發(fā)布了關(guān)于董事會審議公開發(fā)行股票并在北交所上市議案的提示性公告。

特瑞斯能源裝備股份有限公司于2022年5月10日召開第四屆董事會第七次會議審議通過了《關(guān)于公司申請向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市方案的議案》，該議案尚需公司股東大會審議通過。

公司擬向不特定合格投資者公開發(fā)行股票不超過(21,000,000)股(未考慮超額配售選擇權(quán)的情況下)，且發(fā)行后公眾股東持股占發(fā)行后總股本的比例不低于25%。

公司及主承銷商將根據(jù)具體發(fā)行情況擇機(jī)采用超額配售選擇權(quán)，采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量不得超過本次發(fā)行股票數(shù)量的15%(即不超過3,150,000股)，最終發(fā)行數(shù)量由股東大會授權(quán)董事會與主承銷商根據(jù)具體情況協(xié)商，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后確定。本次均為新股發(fā)行，公司股東不進(jìn)行公開發(fā)售。

據(jù)悉，本次發(fā)行底價(jià)為16.18元/股。最終發(fā)行價(jià)格由股東大會授權(quán)董事會與主承銷商在發(fā)行時(shí)，綜合考慮市場情況、公司成長性等因素以及詢價(jià)結(jié)果，并參考發(fā)行前一定期間的交易價(jià)格協(xié)商確定。如果將來市場環(huán)境發(fā)生較大變化，公司將視情況調(diào)整發(fā)行底價(jià)。

本次募集資金在扣除相關(guān)費(fèi)用后，將按照國家法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，用于以下項(xiàng)目：

需要注意的是，公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。

公司2020年度、2021年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為6284.98萬元、6500.16萬元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為19.64%、18.02%，，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的進(jìn)入北交所上市的財(cái)務(wù)條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。

據(jù)悉，特瑞斯于2015年11月25日掛牌新三板，主營業(yè)務(wù)是標(biāo)準(zhǔn)系列中低箱式調(diào)壓站、非標(biāo)系列撬裝式調(diào)壓站兩大類調(diào)壓計(jì)量設(shè)備、LNG產(chǎn)品終端等。（王健凡）